某银行家,拾遗不报被裁定盗窃罪成、并延迟通知,遭吊销牌照、禁业2年

香港证监会因梅作华(男)被裁定盗窃刑事罪成及延迟通知证监会他遭刑事起诉一事,遂撤销了其牌照(1、4、6、9号牌照)和对他担任宝通证券亚洲有限公司(宝通证券)负责人员的核准。


梅亦被禁止重投业界,为期两年,由2025516日至2027515日止。


香港警务处于2024613日逮捕梅,并落案起诉他盗取一个遗留在自动柜员机的钱包。及至2024911日,梅被东区裁判法院裁定盗窃罪成(梅承认触犯了《盗窃罪条例》第9条的一项盗窃罪。他被判处监禁两个月,缓刑三年,并被命令支付3,400港元,以偿还被窃财物)


梅没有实时通知证监会他遭刑事起诉一事,而是待其被法院裁定罪成后才作出通知,即就梅的案件而言出现了约三个月的延误,因而构成违反《证券及期货条例》和《证券及期货(发牌及注册)(数据)规则》的规定(《证券及期货(发牌及注册)(数据)规则》第4条和《证券及期货条例》第135(3)条规定,如持牌人的有关资料(包括被控犯任何刑事罪行或成为刑事调查机构进行调查的对象)有所改变,便须在发生改变后七个营业日内向证监会发出书面通知)   


鉴于梅已被定罪且延迟通知证监会他遭刑事起诉一事,故证监会认为他犯有失当行为,并非继续获发牌进行受规管活动的适当人选。


证监会在决定采取上述处分时,已考虑到梅在解决证监会提出的关注事项时表现合作,及他过往并无遭受纪律处分的纪录。




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Author: RyanBen

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