来源 | 中国证券报

中国证监会官网披露，日本瑞穗证券株式会社的《证券公司设立审批》申请材料已于11月22日获得中国证监会接收。若瑞穗证券在中国获批设立证券公司，加上已经展业的野村东方国际证券与大和证券，在华的日资券商将增至3家。

公开资料显示，瑞穗证券为日本五大综合性券商之一。日本排名前五的综合性券商主要分为两大类：银行系券商和非银行系券商。三菱日联证券、日兴证券和瑞穗证券属于银行系证券公司，野村证券和大和证券属于非银行系证券公司。

近年来，外资券商规模持续扩张。今年1月，渣打证券获准设立，成为首家新设的外商独资证券公司。此前，已有两家由外资参股变更为外商独资的证券公司，分别为高盛高华证券和摩根大通证券（中国）。目前，国内外资控股券商已达9家，除上述3家外，还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券。中国证监会官网显示，目前还有花旗证券、法巴证券、日兴证券、青岛意才证券等外资券商等待入场。

从相关政策看，证券公司外资股比限制已全面取消。2018年4月，中国证监会发布《外商投资证券公司管理办法》，将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月，中国证监会宣布自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制。

中证协数据显示，截至2023年上半年末，全行业共有17家外资参控股证券公司，其中外资控股9家。2023年上半年，外资证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润分别占行业整体的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。中证协表示，近年来，资本市场对外开放蹄疾步稳，证券行业发挥内外联动的枢纽作用，“引进来”与“走出去”齐头并进。

在进入中国市场展业后，外资金融机构积极拓展新的业务资质或业务牌照。据中国证监会官网，今年10月29日，汇丰前海证券向中国证监会提交《证券公司申请增加业务种类核准》资料，10月31日进度追踪为“接受材料”，11月6日进度追踪为“补正通知”。

今年5月，中国证监会依法核准摩根士丹利在北京市设立摩根士丹利期货（中国）有限公司。摩根士利丹期货成为我国第二家外资独资的期货公司。

外资券商在华业务开展步伐不断加快，或将推动中资券商增强自身业务发展。业内人士认为，外资券商进入中国市场后，能促进证券行业呈现差异化的竞争格局。同时，国际金融机构在技术应用、人才培养、风险控制等方面较为成熟，外资券商队伍扩容有助于推动中资券商与国际接轨，创造新的发展机遇。

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