中资投行前高层,涉内幕交易获利逾300万,香港证监会出手

中资投行前高层,涉内幕交易获利逾300万,香港证监会出手

中资投行前高层,涉内幕交易获利逾300万,香港证监会出手

香港证监会公布,在市场失当行为审裁处对中信银行(国际)前执行副总经理胡锦诚(Mr Wu Kam Shing)展开研讯程序,原因是他涉嫌就华熙生物(前00963.HK)的股份进行内幕交易。


香港证监会指,在关键时间,胡锦诚与一组同事合作进行一项贷款交易,以便向创隆发展提供资金,让其能作出将华熙私有化的要约。


香港证监会认为胡锦诚掌握私有化内幕消息,理由包括:(a) 他是中信银行公司业务部的商业融资执行副总经理; (b) 他曾出席提及该贷款及该私有化项目的公司业务部会议;(c) 他接获、获抄送及可取览提及创隆和该贷款的中信银行电邮及其他文件。

华熙生物,于2008年10月3日至2017年11月1日期间在联交所主板上市,其后在2017年6月公布获当时主席赵燕以溢价近14%私有化。在退出港股后,华熙在2019年11月于上交所再重新挂牌上市。

香港证监会指,胡锦诚在掌握私有化内幕消息的情况下,在2017年5月22日至6月15日期间,分别透过自己及其配偶名下的证券账户买入合共1万股及126.5万股华熙股份。待华熙生物于2017年6月19日就私有化一事发出公告后,胡便分别卖出自己及其配偶名下账户内的1万股及100.75万股华熙股份,获利约300万港元。


市场失当行为审裁处是一个根据《证券及期货条例》成立的独立机构,并由一名高等法院法官或前法官出任主席及两名成员组成。香港证监会如觉得曾发生或可能曾发生的市场失当行为或按照《证券及期货条例》第XIVA部提述的违反披露规定事宜,则可就该事宜提起在审裁处席前进行的研讯程序。审裁处以公开形式进行民事法律程序及在适当时向被判违法人士施加民事制裁。

市场失当行为包括内幕交易、虚假交易、操控价格、操纵证券市场、披露关于受禁交易的数据及披露虚假或具误导性的数据以诱使进行证券及期货合约交易。


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Author: RyanBen

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