香港證監會刊發最新一期《證監會合規通訊：中介人》，強調風險管理的重要性。
香港證監會強調在市況波動時穩健的風險管理，對經紀行及基金管理公司的重要性，並重點闡述低流通性資產所引致的流動性風險和信貸風險，防範性應對措施及良好的風險管理手法。
此外，在愈來愈多個案中，與證券經紀行有聯屬關係的金融集團，將大部分資金投放於其投資的違責企業債券或票據、逾期貸款或已到期但未交收的私募基金。當中有些債券、票據或貸款是以低流通性股份或暫停買賣的股份作抵押。經紀行在提供信貸時必須採取審慎態度。
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