香港证监会刊发最新一期《证监会合规通讯：中介人》，强调风险管理的重要性。
香港证监会强调在市况波动时稳健的风险管理，对经纪行及基金管理公司的重要性，并重点阐述低流通性资产所引致的流动性风险和信贷风险，防范性应对措施及良好的风险管理手法。
此外，在愈来愈多个案中，与证券经纪行有联属关系的金融集团，将大部分资金投放于其投资的违责企业债券或票据、逾期贷款或已到期但未交收的私募基金。当中有些债券、票据或贷款是以低流通性股份或暂停买卖的股份作抵押。经纪行在提供信贷时必须采取审慎态度。
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