某銀行家,拾遺不報被裁定盜竊罪成、並延遲通知,遭吊銷牌照、禁業2年

香港證監會因梅作華(男)被裁定盜竊刑事罪成及延遲通知證監會他遭刑事起訴一事,遂撤銷了其牌照(1、4、6、9號牌照)和對他擔任寶通證券亞洲有限公司(寶通證券)負責人員的核准。


梅亦被禁止重投業界,為期兩年,由2025516日至2027515日止。


香港警務處於2024613日逮捕梅,並落案起訴他盜取一個遺留在自動櫃員機的錢包。及至2024911日,梅被東區裁判法院裁定盜竊罪成(梅承認觸犯了《盜竊罪條例》第9條的一項盜竊罪。他被判處監禁兩個月,緩刑三年,並被命令支付3,400港元,以償還被竊財物)


梅沒有實時通知證監會他遭刑事起訴一事,而是待其被法院裁定罪成後才作出通知,即就梅的案件而言出現了約三個月的延誤,因而構成違反《證券及期貨條例》和《證券及期貨(發牌及註冊)(數據)規則》的規定(《證券及期貨(發牌及註冊)(數據)規則》第4條和《證券及期貨條例》第135(3)條規定,如持牌人的有關資料(包括被控犯任何刑事罪行或成為刑事調查機構進行調查的對象)有所改變,便須在發生改變後七個營業日內向證監會發出書面通知)   


鑒於梅已被定罪且延遲通知證監會他遭刑事起訴一事,故證監會認為他犯有失當行為,並非繼續獲發牌進行受規管活動的適當人選。


證監會在決定採取上述處分時,已考慮到梅在解決證監會提出的關注事項時表現合作,及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。




版權聲明:所有瑞恩資本Ryanben Capital的原創文章,轉載須聯繫授權,並在文首/文末註明來源、作者、微信ID,否則瑞恩將向其追究法律責任。部分文章推送時未能與原作者或公眾號平台取得聯繫。若涉及版權問題,敬請原作者聯繫我們。
更多香港上市、美國上市等境外IPO資訊可供搜索、查閱,敬請瀏覽: www.ryanbencapital.com

相關閱讀

浙江2025年上市盤點:A股 6家,香港 3家,美國 3家;目前約 33家正在準備境外上市

江蘇2025年上市盤點:A股4家,香港1家,美國2家;3家即將香港上市,恆瑞醫藥等26家正在準備境外上市

福建2025年上市盤點:香港 1家,美國 3家;寧德時代、安井食品等20家正在境外上市處理中
今年已遞表116家,其中A股公司25家,首次遞表數量增95%,上市19家、募資212億 | 香港IPO市場2025年前四個月
中資投行包攬香港IPO保薦前三 – 香港上市中介機構排行榜(過去兩年:截至2025年4月

本篇文章來源於微信公眾號:瑞恩資本RyanbenCapital

Author: RyanBen

發表回復