某券商遭罰300萬，涉8年前IPO項目保薦失當，項目成員已全部離職

香港證監會譴責長雄證券並處以罰款300萬港元，指長雄證券於2016年在處理海岸股份2016年創業板上市申請時，沒有履行其擔任獨家保薦人的職責。海岸是以新加坡為基地的船舶租賃服務供貨商。

香港證監會：長雄未有合理地盡職審查海岸關連交易

香港證監會表示，經調查發現，長雄證券沒有對海岸附屬公司與海岸集團一名主要客戶之間訂立的業務安排所涉及的重大事宜，進行妥善的盡職審查。證監會指出，海岸2014年改變業務模式，由原先向其中一名關連人士出租船舶，改為向獨立第三方的主要客戶出租船舶，然而該主要客戶能夠利用船舶，向海岸另一名關連人士提供加油服務。

香港證監會表示，上述租賃安排在2015年、16年和17年上半年，占海岸集團收益逾50%。雖然海岸董事認為，將交易視作為關連交易是審慎之舉，但長雄證券沒有合理地盡職審查，以查明和確保該等披露的依據及準確性。

另外，長雄證券即使知道該主要客戶欠缺牌照，以及此事對海岸是否適合上市的重要性，但長雄卻沒有在申請版本的任何版本及它向聯交所呈交的文件中，披露上述情況及任何相關法律和監管風險，直至接獲聯交所查詢後才作出披露。

證監會：若非考慮到長雄財務　將罰款1350萬元

香港證監會同時批評，長雄證券沒有確保申請版本所載數據的完整性。

香港證監會表示決定紀律處分時考慮到，有需要向業界及市場傳遞強烈訊息，表明保薦人的缺失不容姑息，然而上市申請已失效，不致損害投資大眾，而長雄證券在解決證監會提出的關注事項方面表現合作。

香港證監會稱：若非考慮到該公司(長雄)的財務狀況及在解決證監會提出的關注事項方面的合作表現，證監會原應對其施加1,350萬元的罰款。

控股股東大凌集團(00211)，料不重大影響財務

大凌集團(00211.HK)公布，就附屬公長雄證券就於2016年首次提交及於2018年失效之上市申請中擔任獨家保薦人，被證監會公開譴責及罰款300萬元，長雄證券接納證監會的結論及批評。

集團指，預計罰款不會對財務狀況構成重大影響，將繼續優先考慮及撥出適當資源，以確保遵守對業務及營運有重大影響之法律及法規。

至於長雄證券負責上市申請之交易團隊全體成員，包括負責監督上市申請，並於今年9月23日被證監會弔銷牌照9個月之保薦人主要人員，均已離開長雄，而自2018年上市申請失效後，長雄證券管理層及董事會亦已有重大變動。