根据2023年3月31日生效的境内企业境外上市备案新规，企业选择香港H股上市，原大小路条已成为历史。企业境外上市可直接递交招股书，而大路条将被“备案通知书”代替。

2024年6月1日，中国证监会国际合作司发布关于杭州九源基因工程股份有限公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案通知书(国合函〔2024〕1168号)。

备案通知书具体如下：

杭州九源基因工程股份有限公司：

你公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》等规定，我会对备案事项通知如下：

一、你公司拟发行不超过76,666,800股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。

二、你公司10名股东拟将所持合计70,679,985股境内未上市股份转为境外上市股份，并在香港联合交易所上市流通。股东名称及转换数量附后。

三、自本备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，你公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。

四、你公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。你公司在境外发行上市及股份转换过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。

五、你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市及股份转换，拟继续推进的，应当更新备案材料。

本备案通知书仅对企业境外发行上市及“全流通”备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。

附件：“全流通”股东名称及转换数量

中国证监会国际合作司

2024年6月1日

附件：

序号	股东名称	申请全流通股数（股）
1	杭州中美华东制药有限公司	12,636,136
2	杭州华昇医药集团有限公司	6,499,630
3	CORPORACION QUIMICO-FARMACEUTICA ESTEVE, SOCIEDAD ANóNIMA	6,000,000
4	浙江网新科技创投有限公司	12,256,888
5	HIGHLAND PHARMA Limited	20,000,000
6	万里扬集团有限公司	4,900,000
7	诚和达（杭州）企业管理合伙企业（有限合伙）	3,842,460
8	吴启元	1,017,895
9	杭州南北聚企业管理合伙企业（有限合伙）	1,760,073
10	杭州晴方好企业管理合伙企业（有限合伙）	1,784,903
合计		70,679,985

根据港交所上市规则，企业需在聆讯审批日期至少4个营业日之前需提交“备案通知书”，意味九源基因已取得进行香港上市聆讯的前置要求，或很快在港交所进行上市聆讯。

九源基因，最新于2024年1月22日在港交所递交招股书，其上市主要中介团队包括：华泰国际为其独家保荐人；安永为其审计师；浙江天册、科律分别为其公司中国律师、公司香港及美国律师；金杜、谢尔曼·思特灵分别为其券商中国律师、券商香港及美国律师；灼识咨询为其行业顾问。

九源基因，成立于1993年，作为中国将基金工程应用于医药行业的先行者，从事生物药品及医疗器械的研发、生产及商业化，专注于骨科、代谢疾病、肿瘤、血液四大快速增长的治疗领域。截至2024年1月15日，九源基因已围绕四大治疗领域建立了多元化的产品组合，当中包括8款已上市产品，以及超过10款在研产品。8款已上市产品包括骨科、肿瘤、血液领域的1款创新药械组合，2款生物制品、5款化学药品。

九源基因，来自浙江杭州，递交IPO招股书，拟赴香港上市，华泰独家保荐

九源基因招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2024/106183/documents/sehk24012200846_c.pdf