中資投行前高層,涉內幕交易獲利逾300萬,香港證監會出手

中資投行前高層,涉內幕交易獲利逾300萬,香港證監會出手

中資投行前高層,涉內幕交易獲利逾300萬,香港證監會出手

香港證監會公布,在市場失當行為審裁處對中信銀行(國際)前執行副總經理胡錦誠(Mr Wu Kam Shing)展開研訊程序,原因是他涉嫌就華熙生物(前00963.HK)的股份進行內幕交易。


香港證監會指,在關鍵時間,胡錦誠與一組同事合作進行一項貸款交易,以便向創隆發展提供資金,讓其能作出將華熙私有化的要約。


香港證監會認為胡錦誠掌握私有化內幕消息,理由包括:(a) 他是中信銀行公司業務部的商業融資執行副總經理; (b) 他曾出席提及該貸款及該私有化項目的公司業務部會議;(c) 他接獲、獲抄送及可取覽提及創隆和該貸款的中信銀行電郵及其他文件。

華熙生物,於2008年10月3日至2017年11月1日期間在聯交所主板上市,其後在2017年6月公布獲當時主席趙燕以溢價近14%私有化。在退出港股後,華熙在2019年11月於上交所再重新掛牌上市。

香港證監會指,胡錦誠在掌握私有化內幕消息的情況下,在2017年5月22日至6月15日期間,分別透過自己及其配偶名下的證券賬戶買入合共1萬股及126.5萬股華熙股份。待華熙生物於2017年6月19日就私有化一事發出公告後,胡便分別賣出自己及其配偶名下賬戶內的1萬股及100.75萬股華熙股份,獲利約300萬港元。


市場失當行為審裁處是一個根據《證券及期貨條例》成立的獨立機構,並由一名高等法院法官或前法官出任主席及兩名成員組成。香港證監會如覺得曾發生或可能曾發生的市場失當行為或按照《證券及期貨條例》第XIVA部提述的違反披露規定事宜,則可就該事宜提起在審裁處席前進行的研訊程序。審裁處以公開形式進行民事法律程序及在適當時向被判違法人士施加民事制裁。

市場失當行為包括內幕交易、虛假交易、操控價格、操縱證券市場、披露關於受禁交易的數據及披露虛假或具誤導性的數據以誘使進行證券及期貨合約交易。


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Author: RyanBen

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