外媒報道,華爾街大行摩根士丹利表示,目前正與美國檢察官和監管機構商談,以解決對其大宗股票交易行為的調查。
摩根士丹利周二(5月2日)在一份監管文件中表示,正在討論如何解決美國證監會(SEC)執法部門和紐約南區檢察官辦公室對其大宗股票交易業務的調查。
摩根士丹利此前曾表示,調查的重點是員工是否違反證券法規,分享或使用有關即將執行的大宗股票交易相關訊息。摩根士丹利先前要求與該事有關的兩位銀行家Pawan Passi、Charles Leisure休假,兩人之後從摩根士丹利離職。
摩根士丹利去年披露了調查情況,並稱面臨潛在的民事責任,因遭指控其在完成大宗股票交易之前使股價下挫。
對於上述消息,美國SEC、司法部發言人,拒絕置評。