未及時披露內幕消息,上市公司及其董事被「香港證監會」罰款400萬

美即控股國際有限公司(美即控股,除牌前股份代碼:01633)及其5名董事繼早前被裁定未有及時披露有關L』Oréal S.A. (L』Oréal)於2013年建議收購美即控股的內幕消息後,遭市場失當行為審裁處 The Market Misconduct Tribunal (審裁處MMT) 處以合共400萬元的罰款。


該5名董事同時被取消擔任上市法團或任何其他指明法團的董事,或參與管理上市法團或任何其他指明法團的資格,為期8至24個月。五人分別為:主席鄧紹坤(男),執行董事佘雨原(男)、駱耀文(男)、鄭永康(男),非執行董事孫焱(男),而鄭永康在關鍵時間亦兼任公司秘書。


審裁處裁定,美即控股延遲了大約三個月才披露L』Oréal的收購建議,而有關消息本應會對美即控股的股價帶來正面影響。因此,當時沽售了美即控股股份的投資者對他們理應有權獲取的消息毫不知情。


審裁處認為,美即控股違反披露規定的行為尤其嚴重,因為該公司不但沒有採取一切合理措施,以監察該收購建議的保密情況,而且在知道該收購建議被泄露後,並無在合理地切實可行的範圍內儘快向公眾作出披露。


審裁處進一步命令:

  • 香港會計師公會對鄧紹坤、鄭永康採取紀律行動;

  • 美即控股及該五名董事支付證監會的調查和法律費用,以及審裁處研訊程序的訟費;及

  • 該五名董事參加經證監會核准有關企業披露制度、董事職責及企業管治的培訓課程。


市場失當行為審裁處,是一個根據《證券及期貨條例》成立的獨立機構,並由一名高等法院法官或前法官出任主席及兩名成員組成。


市場失當行為包括內幕交易、虛假交易、操控價格、操縱證券市場、披露關於受禁交易的數據及披露虛假或具誤導性的數據以誘使進行證券及期貨合約交易。這些行為損害投資者的利益及破壞香港作為國際金融中心的聲譽。根據《證券及期貨條例》,證券及期貨事務監察委員會如覺得曾發生或可能曾發生的市場失當行為或按照《證券及期貨條例》第XIVA部提述的違反披露規定事宜,則可就該事宜提起在審裁處席前進行的研訊程序。審裁處以公開形式進行民事法律程序及在適當時向被判違法人士施加民事制裁。審裁處藉著保障大眾投資者的利益及減少市場上的不當行為,從而提高市場的信心。


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Author: qswh7232

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