有關紀律行動聲明載於證監會網站
https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR15&appendix=0
香港證監會指邦盟匯駿違打擊洗錢規例罰370萬
香港證監會昨日公布，因沒有遵守反洗錢相關監管規定，譴責本地券商邦盟匯駿證券並罰款370萬元，同時證監又暫時吊銷邦盟匯駿的負責人員鄧穎芝的牌照，為期五個半月。事件涉及邦盟匯駿於2016年協助上市配售的新股錦州銀行(00416.HK)及雅迪(01485.HK)。
證監會表示，邦盟匯駿數名客戶曾參與認購錦州銀行及雅迪的配售股份，其後在一連串場外交易中以買賣票據方式，將大部分或所有有關股份轉售給第三方，交易作價介乎440萬元至8.559億港元，交易有多項可疑特點，包括配售股份的認購款額與有關客戶的財務狀況不相符；以及除了買賣配售股份外，有關客戶沒有在其邦盟匯駿的帳戶進行任何其他交易。證監會認為，邦盟匯駿的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》。
主婦獲配1.9億元新股
在多個可疑個案中，當中包括向一名從無投資經驗、承受風險能力低的家庭主婦，配售價值1.9億元股份。據證監公布，於北京居住的家庭主婦（客戶C）在2016年5月開戶，同月即參與認購雅迪，並獲分配約1.1億股股份，金額約1.89億元，其後在同年5至12月期間以買賣票據方式向19名第三方售出99%股份，涉資1.9億元。
負責人鄧穎芝釘牌5個半月
證監會認為，邦盟匯駿在2016年5月1日至2017年11月30日期間，沒有實施足夠的內部監控措施，以減低與透過買賣票據進行的可疑交易有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險；無識別可疑交易，並就此進行恰當的查詢及足夠的審查，以及在適當情況下考慮將有關交易向聯合財富情報組彙報；無進行適當的客戶盡職審查，以及確保客戶數據反映現況及仍屬相關；以及並無制定足夠及有效的程序，以識別政治人物和根據恐怖分子及制裁指定名單進行篩查。
證監又進一步發現，邦盟匯駿的違規行為是公司負責人員鄧穎芝無履行相關職責所致，包括指鄧穎芝沒有識別可疑交易及就此進行適當的查詢，亦沒有確保邦盟匯駿已設立及執行足夠和有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
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