香港證監會暫時吊銷招商證券前負責人員牌照18個月，或涉中金再生

香港證監會今日公告，招商證券(香港)有限公司前負責人員吳亦農因違反了證券及期貨事務監察委員會的《操守準則》及《保薦人指引》，遭證監會暫時吊銷牌照，為期18個月，由2019年2月25日起至2020年8月24日止。

公告顯示，招商證券是2009年某項上市申請的其中一名保薦人，吳亦農是負責監督執行該項上市申請的保薦人主要人員。香港證監會認為，吳亦農因未能以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度，處理該項上市申請、確保招商證券能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序以及勤勉盡責地監督其下屬及招商證券執行的保薦人工作，因此認為其沒有履行其作為保薦人主要人員及招商證券負責人員的職責。

據媒體報道，在2009年招商證券（香港）以保薦人身分協助安排成功上市的新股僅腸衣生產商神冠控股（0829）和中金再生（前上市編號0773），其中吳亦農曾在中金再生招股文件上以主要人員身分簽署。