根據2023年3月31日生效的境內企業境外上市備案新規，企業選擇香港H股上市，原大小路條已成為歷史。企業境外上市可直接遞交招股書，而大路條將被「備案通知書」代替。

2024年12月31日，中國證監會國際合作司發佈關於華芢生物科技（青島）股份有限公司境外發行上市及境內未上市股份「全流通」備案通知書(國合函〔2024〕2372號)。

備案通知書具體如下：

華芢生物科技（青島）股份有限公司：

你公司境外發行上市及境內未上市股份「全流通」的備案材料收悉。根據《中華人民共和國證券法》《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》《H股公司境內未上市股份申請「全流通」業務指引》等規定，我會對備案事項通知如下：

一、你公司擬發行不超過38,337,000股境外上市普通股並在香港聯合交易所上市。

二、你公司11名股東擬將所持合計65,373,345股境內未上市股份轉為境外上市股份，並在香港聯合交易所上市流通。股東名稱及轉換數量附後。

三、自本備案通知書出具之日起至本次境外發行上市結束前，你公司如發生重大事項，應根據境內企業境外發行上市有關規定，通過中國證監會備案管理信息系統報告。

四、你公司完成境外發行上市後15個工作日內，應通過中國證監會備案管理信息系統報告發行上市情況。你公司在境外發行上市和股份轉換過程中應嚴格遵守境內外有關法律、法規和規則。

五、你公司自本備案通知書出具之日起12個月內未完成境外發行上市及股份轉換，擬繼續推進的，應當更新備案材料。

本備案通知書僅對企業境外發行上市及「全流通」備案信息予以確認，不表明中國證監會對該企業證券的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證，也不表明中國證監會對企業備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證或者認定。

附件：「全流通」股東名稱及轉換數量

中國證監會國際合作司

2024年12月27日

華芢生物，於2024年11月22日在港交所遞交招股書，其上市主要中介團隊包括：華泰國際、中信證券為其聯席保薦人；安永為其審計師；通商、高偉紳分別為其公司中國律師、公司香港及美國律師；競天公誠、歐華分別為其券商中國律師、券商香港及美國律師；弗若斯特沙利文為其行業顧問。

華芢生物，成立於2012年，前身為北京中宏賽思生物技術有限公司，作為一家生物製藥公司，重點是針對有醫療需求及市場機會的適應症開發蛋白質藥物，主攻方向是發現、開發和商業化傷口癒合的多功能療法，目前重點開發血小板衍生生長因子(PDGF)藥物.截至2024年4月22日，華芢生物的管線包括10款具有巨大潛力的候選產品，其中有7款PDGF候選產品，覆蓋廣泛的創面癒合適應症，包括燒燙傷、糖足、新鮮創面、壓瘡、放射性潰瘍、乾眼症、角膜損傷、日旋光性皮炎、脫髮、痔瘡及胃潰瘍。候選產品當中包括2款核心產品Pro-101-1和Pro-101-2，是重組人血小板衍生生長因子-BB(rhPDGF–BB)藥物。

根據招股書披露，華芢生物在上市前的股權架構中，賈麗加女士，持股19.54%；王軻瓏先生(賈麗加女士之子)，持股17.98%；張紅波女士，持股17.47%；李葛衛先生，持股12.00%；前述股東作為一致行動人，為一組控股股東，合計控制66.99%的投票權。員工持股平台青島華芢，持股8.00%；員工持股平台海南華人，持股4.78%；青島嶗山科技創新發展集團(嶗山區財政局全資控股)，通過青島高科，持股9.09%；宋建青，持股5.76%；鼎暉投資，通過青島鼎暉、嘉興鼎暉，分別持股3.03%、1.80%；張鴻，持股0.54%。

華芢生物-B，來自山東青島，遞交IPO招股書，擬香港上市，華泰、中信聯席保薦

華芢生物招股書鏈接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2024/106927/documents/sehk24112201436_c.pdf

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