根據2023年3月31日生效的境內企業境外上市備案新規，企業選擇香港H股上市，原大小路條已成為歷史。企業境外上市可直接遞交招股書，而大路條將被「備案通知書」代替。

2025年2月20日，中國證監會國際合作司發佈關於江蘇正力新能電池技術股份有限公司境外發行上市及境內未上市股份「全流通」備案通知書(國合函〔2025〕262號)。

備案通知書具體如下：

江蘇正力新能電池技術股份有限公司：

你公司境外發行上市及境內未上市股份「全流通」的備案材料收悉。根據《中華人民共和國證券法》《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》《H股公司境內未上市股份申請「全流通」業務指引》等規定，我會對備案事項通知如下：

一、你公司擬發行不超過484,415,700股境外上市普通股並在香港聯合交易所上市。

二、你公司30名股東擬將所持合計1,317,849,039股境內未上市股份轉為境外上市股份，並在香港聯合交易所上市流通。股東名稱及轉換數量附後。

三、自本備案通知書出具之日起至本次境外發行上市結束前，你公司如發生重大事項，應根據境內企業境外發行上市有關規定，通過中國證監會備案管理信息系統報告。

四、你公司完成境外發行上市後15個工作日內，應通過中國證監會備案管理信息系統報告發行上市情況。你公司在境外發行上市及股份轉換過程中應嚴格遵守境內外有關法律、法規和規則。

五、你公司自本備案通知書出具之日起12個月內未完成境外發行上市及股份轉換，擬繼續推進的，應當更新備案材料。

本備案通知書僅對企業境外發行上市及「全流通」備案信息予以確認，不表明中國證監會對該企業證券的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證，也不表明中國證監會對企業備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證或者認定。

附件：「全流通」股東名稱及轉換數量

中國證監會國際合作司

2025年2月19日

附件：

序號	股東名稱	申請全流通股數（股）
1	常熟正力投資有限公司	138,207,163
2	常熟新中源創業投資有限公司	110,682,345
3	南京淼德企業管理顧問合夥企業（有限合夥）	237,152,124
4	華福成長投資有限公司	28,544,347
5	常熟東南產業投資有限公司	59,951,372
6	寧波梅山保稅港區興思勝聯投資合夥企業（有限合夥）	108,390,811
7	無錫正海錦璽創業投資合夥企業（有限合夥）	90,293,737
8	福建省耀華工業村開發有限公司	60,195,825
9	天津海松超越股權投資合夥企業（有限合夥）	58,968,563
10	南京泫德企業管理顧問合夥企業（有限合夥）	52,042,709
11	五礦元鼎股權投資基金（寧波）合夥企業（有限合夥）	54,176,243
12	共青城雙禾正華投資合夥企業（有限合夥）	21,670,497
13	北京佳得企業管理合夥企業（有限合夥）	44,816,795
14	共青城晨熹十二號股權投資合夥企業（有限合夥）	25,282,247
15	南京空港樞紐經濟區投資發展有限公司	33,137,802
16	天津聚信西海股權投資合夥企業（有限合夥）	13,104,125
17	常熟東南新能股權投資合夥企業（有限合夥）	13,104,125
18	廈門建發新興產業股權投資貳號合夥企業（有限合夥）	7,862,475
19	創合鑫材（廈門）製造業轉型升級基金合夥企業（有限合夥）	26,208,250
20	珠海橫琴新動能聚元投資企業（有限合夥）	21,068,538
21	北京聯和嘉盈企業管理合夥企業（有限合夥）	14,676,620
22	常熟正力貳號管理諮詢合夥企業（有限合夥）	19,247,500
23	興證投資管理有限公司	17,799,962
24	嘉興宸玥股權投資合夥企業（有限合夥）	17,035,363
25	安徽海創綠色股權投資基金（有限合夥）	13,104,125
26	廈門國貿產業發展股權投資基金合夥企業（有限合夥）	3,931,237
27	馬少棟	12,039,166
28	中泰融灝（廈門）投資合夥企業（有限合夥）	9,172,888
29	常熟正力壹號管理諮詢合夥企業（有限合夥）	3,361,260
30	南京合翼科技創新投資合夥企業（有限合夥）	2,620,825
合計		1,317,849,039

正力新能，其於2025年1月27日在港交所遞交招股書，其上市主要中介團隊包括：中金公司、招銀國際為其聯席保薦人；安永為其審計師；方達為其公司中國律師；達維為其公司香港及美國律師；廣東三環匯華為其公司中國知識產權律師；競天公誠為其券商中國律師；科律為其券商香港及美國律師；邁時資本為其合規顧問；弗若斯特沙利文為其行業顧問。

正力新能，成立於2019年，作為一家鋰離子電池製造商，主要專註於用於電動汽車的電池產品的銷售，提供電芯、模塊、電池包、電池簇、電池管理系統的一體化方案。正力新能的動力電池客戶包括大型央國企、造車新勢力及跨國領先整車汽車，公司在一汽紅旗、廣汽傳祺、零跑汽車、上汽通用五菱、上汽通用等全球多個龍頭企業核心車型的電池產品供應份額持續提升。根據弗若斯特沙利文報告，於2024年前8個月，按動力電池裝機量計，正力新能在在中國動力電池市場排名第9名，在磷酸鐵鋰動力電池市場排名第8名，在三元動力電池市場排名第9名。按2022年至2023年的裝機量同比增速計，正力新能在中國：動力電池市場裝機量前十的企業中排名第2名，在磷酸鐵鋰動力電池市場裝機量前十的企業中排名第1名；

招股書顯示，正力新能在上市前的股東架構中，曹芳女士、陳繼程博士共同控制管理層股東持股約48.56%，無錫正海、福建耀華、五礦元鼎、盛屯礦業(600711.SH)等十多名股東作為財務投資者持股16.04%並在上市前與曹女士、陳博士一致行動。其他投資者包括華福投資、東南產投、東南投控、東南新能、興思勝聯、海松資本、雙禾正華、中金上汽新興產業基金、晨熹十二號、南京空港、建發產投、創合鑫材、蘇創能源投資、廈門國貿等。