廣東晶科電子,赴香港上市獲證監會備案通知書

根據2023年3月31日生效的境內企業境外上市備案新規,企業選擇香港H股上市,原大小路條已成為歷史。企業境外上市可直接遞交招股書,而大路條將被「備案通知書」代替。

2024年6月1日,中國證監會國際合作司發佈關於廣東晶科電子股份有限公司境外發行上市及境內未上市股份「全流通」備案通知書(國合函〔2024〕1060號)。


備案通知書具體如下:

廣東晶科電子股份有限公司:
你公司境外發行上市及境內未上市股份「全流通」的備案材料收悉。根據《中華人民共和國證券法》《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》《H股公司境內未上市股份申請「全流通」業務指引》等規定,我會對備案事項通知如下:
一、你公司擬發行不超過143,321,000股境外上市普通股並在香港聯合交易所上市。
二、你公司30名股東擬將所持合計190,083,201股境內未上市股份轉為境外上市股份,並在香港聯合交易所上市流通。股東名稱及轉換數量附後。
三、自本備案通知書出具之日起至本次境外發行上市結束前,你公司如發生重大事項,應根據境內企業境外發行上市有關規定,通過中國證監會備案管理信息系統報告。
四、你公司完成境外發行上市後15個工作日內,應通過中國證監會備案管理信息系統報告發行上市情況。你公司在境外發行上市及股份轉換過程中應嚴格遵守境內外有關法律、法規和規則。
五、你公司自本備案通知書出具之日起12個月內未完成境外發行上市及股份轉換,擬繼續推進的,應當更新備案材料。
本備案通知書僅對企業境外發行上市及「全流通」備案信息予以確認,不表明中國證監會對該企業證券的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證,也不表明中國證監會對企業備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證或者認定。
附件:「全流通」股東名稱及轉換數量

中國證監會國際合作司

2024年6月1日


附件:

序號

股東名稱

申請全流通股數(股)

1

微晶先進光電科技有限公司

52,483,352

2

浙江耀寧科技集團有限公司

34,291,287

3

新余鼎德凱投資管理中心(有限合夥)

5,640,000

4

廣州晶裕股權投資合夥企業(有限合夥)

3,839,000

5

北京光榮聯盟半導體照明產業投資中心(有限合夥)

12,000,000

6

樊五洲

9,000,000

7

中保產業投資有限公司

10,000,000

8

廣東中科白雲新興產業創業投資基金有限公司

3,975,710

9

葉志宇

9,393,602

10

西安西交科創股權投資合夥企業(有限合夥)

4,673,913

11

廣東中小企業股權投資基金有限公司

7,790,000

12

深圳市高塞爾投資有限公司

6,000,000

13

廣東粵財新興產業股權投資基金合夥企業(有限合夥)

7,667,279

14

廣州晶實投資合夥企業(有限合夥)

1,947,910

15

廣州晶領投資合夥企業(有限合夥)

367,053

16

廣州晶瑞投資合夥企業(有限合夥)

1,082,520

17

高濤

1,500,000

18

晶宇光電(廈門)有限公司

4,678,240

19

新余官茂原投資管理中心(有限合夥)

1,005,000

20

桂帆

2,100,000

21

交盈壹號(嘉興)股權投資合夥企業(有限合夥)

900,000

22

寧波梅山保稅港區嘉木融合投資合夥企業(有限合夥)

2,488,486

23

王琪

1,800,000

24

何進春

2,000,000

25

顧文軍

2,000,000

26

周曉陽

650,000

27

黃鼎賀

300,000

28

劉軍

350,000

29

葉志雄

94,885

30

廣州創盈健科投資合夥企業(有限合夥)

64,964

合計

190,083,201


根據港交所上市規則,企業需在聆訊審批日期至少4個營業日之前需提交「備案通知書」,意味晶科電子已取得進行香港上市聆訊的前置要求,或很快在港交所進行上市聆訊。

晶科電子,最新於2024年2月1日在港交所遞交招股書,其上市主要中介團隊包括:中信證券為其獨家保薦人;安永為其審計師;錦天城、高偉紳分別為其公司中國律師、公司香港及美國律師;海問、盛德分別為其券商中國律師、券商香港及美國律師;灼識諮詢為其行業顧問。


晶科電子,成立於2006年,作為中國領先的融合「LED+」技術的智能視覺產品及系統解決方案提供商,業務涵蓋汽車智能視覺、高端照明及新型顯示領域,並設計、開發、生產和銷售各種智能視覺產品。根據灼識諮詢的資料,於2022年及2023年前九個月按收入計,晶科電子在中國高端照明行業器件和模塊內資廠商中排名第三,在中國中高端汽車智能視覺行業內資廠商中排名第五,同期在中國液晶電視背光顯示行業內資廠商中分別排名第五及第四。

廣東晶科電子,遞交招股書,擬香港IPO上市,中信證券獨家保薦

九源基因招股書鏈接:

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2024/106183/documents/sehk24012200846_c.pdf



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Author: qswh7232

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