0 监管 | 瑞恩资本Ryanben Capital - Part 25

香港证监会

香港证监会：查55间网上券商，部分客户保障不足

1 上市实务港交所/联交所第二上市

香港「第二上市」中概股或存灰色地带，难以监管

SPAC 港交所/联交所香港IPO上市

安永倡议香港引入美国盛行的SPAC上市方式

除牌/勒令退市/取消上市地位

今年第18家被联交所以「上市规则」除牌，创达科技控股(01322.HK)自10月12日起取消上市地位

港交所/联交所第二上市

中概股，若遭美退市，港交所处理机制不明朗

谴责/罚款/制裁/禁止/起诉

两家上市公司高管，涉职务违法

美国证监会(SEC)/PCAOB/纽交所/纳斯达克

美众议院449页报告，指控四科网巨头垄断

2 投行/券商/保荐人/律师/审计师等中介机构港交所/联交所香港IPO上市

香港有些小型IPO的「包销费用」非常高

2 投行/券商/保荐人/律师/审计师等中介机构美国证监会(SEC)/PCAOB/纽交所/纳斯达克

摩根大通，将支付9.2亿美元的巨额罚金

美国证监会(SEC)/PCAOB/纽交所/纳斯达克

TPG.孙强：特朗普提高中国企业赴美上市门槛，反倒给中国帮了忙